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高管变动未及时报告 阳明资管被责令改正

发布时间:2019-10-07

5刻财经财经讯 7月25日,广东证监局披露《关于对真人真钱手机赌博游戏平台阳明资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

广东证监局于2019年7月2日至4日对阳明资产管理有限公司进行了现场检查,发现存在以下问题:

一、公司合规风控负责人、副总经理等高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。

二、公司在管理某私募基金产品过程中,未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合《办法》第二十四条的规定。

三、公司未妥善保存私募基金投资交易相关资料。上述行为不符合《办法》第二十六条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,现决定对阳明资管采取责令改正的行政监管措施。

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